Начальник отдела комплаенс

Осуществление проверок и оценок процессов, которые обеспечивают деятельность Банка, в том числе несущих потенциальный риск и выполнение которых обеспечивается путем привлечения юридических и физических лиц на договорной основе (аутсорсинг). Проведение проверок наличия, оценок эффективности и адекватности работы систем управления рисками, процессов управления Банком, соответствие этих систем и процессов видам и объемам осуществляемых Банком операций, в том числе по предотвращению использования Банка для легализации криминальных доходов финансирования терроризма. Выполнение независимых оценок надежности, эффективности и целостности управления информационными системами и процессами Банка (в том числе релевантности, точности, полноты, доступности, конфиденциальности и комплексности данных). Осуществление проверок финансово-хозяйственной деятельности Банка. Проведение оценок эффективности и достаточности составленного Банком плана восстановления его деятельности. Выявление случаев превышения полномочий должностными лицами Банка и фактов возникновения конфликта интересов в Банке. Предоставление в пределах Банка и при отсутствии угрозы независимости консультационных услуг. Предоставление рекомендаций структурным подразделениям Банка на этапах планирования, разработки и внедрение новых продуктов, банковских процессов и систем с точки зрения соответствия предусмотренных процедур внутреннего контроля присущим рискам. Составление и предоставление заключений и отчетов по итогам проведенных проверок. Предоставление по результатам проведенных проверок рекомендаций по устранению выявленных ошибок, недостатков и нарушений. Своевременное выявление ошибок, недостатков и нарушений в деятельности структурных подразделений Банка, проработку оптимальных решений по их ликвидации и устранению причин возникновения этих недостатков в процессе деятельности Банка. Участие в расследованиях в пределах полномочий совершенных нарушений в системе внутреннего контроля Банка. Выявление сфер потенциальных убытков для Банка, благоприятных условий для возможного мошенничества, злоупотреблений и незаконного присвоения средств Банка и его клиентов. Обеспечение независимой оценки адекватности действующих в Банке политик и методик его деятельности на различных сегментах рынка, а также состояния их выполнения. Выполнение иных задач в соответствии с требованиями действующего законодательства Украины, нормативно-правовых актов НБУ и внутренних нормативных документов Банка.