ПОСАДОВА ІНСТРУКЦІЯ ФАХIВЦЯ-ОРГАНIЗАТОРА ТОРГIВЛI НА РИНКУ ЦIННИХ ПАПЕРIВ
I. Загальні положення
- Фахiвець-органiзатор торгiвлi на ринку цiнних паперiв безпосередньо підпорядковується _______________.
- Фахiвець-органiзатор торгiвлi на ринку цiнних паперiв виконує вказівки _______________.
- Фахiвець-органiзатор торгiвлi на ринку цiнних паперiв заміняє _______________.
- Фахiвця-органiзатора торгiвлi на ринку цiнних паперiв заміняє _______________.
- Повинен знати:
- закони, нормативно-правові акти України та міжнародні стандарти з питань, що стосуються професійної сфери діяльності;
- документи, що регламентують діяльність з організації торгівлі цінними паперами;
- документи, що регламентують роботу фондової біржі та торговельно-інформаційної системи;
- зміст та технології операцій з організації торгівлі;
- особливості організації торгівлі різними видами фінансових інструментів;
- документи, що регламентують порядок укладання угод з купівлі-продажу цінних паперів на фондових біржах та в торговельно-інформаційній системі;
- правила та інші нормативні документи фондової біржі та торговельно-інформаційної системи;
- основи професійної етики та соціальної психології;
- процедури розв’язання спорів між учасниками торгівлі, між учасниками торгівлі та їх клієнтами, між організатором торгівлі та учасниками торгівлі;
- основи організації праці та управління;
- правила та норми охорони праці.
- Кваліфікаційні вимоги:
Фахівець-організатор торгівлі на ринку цінних паперів I категорії: повна або базова вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст або бакалавр). Стаж роботи за професією фахівця-організатора торгівлі на ринку цінних паперів II категорії: для спеціаліста — не менше 1 року, бакалавра — не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань фондового ринку.
Фахівець-організатор торгівлі на ринку цінних паперів II категорії: повна або базова вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст або бакалавр): для спеціаліста — без вимог до стажу роботи, бакалавра — стаж роботи за професією фахівця-організатора торгівлі на ринку цінних паперів — не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного свідоцтва фахівця з питань фондового ринку.
Фахівець-організатор торгівлі на ринку цінних паперів: базова вища освіта відповідного напряму підготовки (бакалавр). Без вимог до стажу роботи.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
II. Завдання та обов'язки
- Організовує торгівлю цінними паперами та похідними цінними паперами на фондовій біржі або торгівлю в торговельно-інформаційній системі, у тому числі із застосуванням засобів електронної торговельно-інформаційної мережі.
- Бере участь у підготовці документів, які регламентують роботу організатора торгівлі і визначають порядок взаємодії фондової біржі з її членами та торговельно-інформаційної системи з її учасниками (правила та інші нормативні документи організатора торгівлі, специфікації контрактів, зразки договорів тощо).
- Розглядає документи для допуску цінних паперів до продажу на фондовій біржі або в торговельно-інформаційній системі.
- Проводить експертизу відповідності показників фінансово-економічного стану емітентів та їх цінних паперів до встановлених вимог для допуску цінних паперів до котирування на фондовій біржі або в торговельно-інформаційній системі.
- Готує відповідні пропозиції щодо прийняття рішення про допуск цінних паперів до котирування, призупинення, вилучення та поновлення котирування.
- Бере участь в організації і проведенні як електронних, так і торгів “з голосу”.
- Під час проведення електронних торгів може виконувати роботу адміністратора торгів або наглядача, торгівлі “з голосу" — ведучого торгів, наглядача або фахівця з реєстрації замовлень і оформлення операцій.
- У разі виконання функцій нагляду може виконувати роботи аналітика, до функцій якого входить проведення фінансового аналізу діяльності члена фондової біржі, його операцій на ринку, підготовка звітів, висновків і рекомендацій за наслідками аналізу.
- Проводить моніторинг діяльності членів фондової біржі та емітентів, цінні папери яких пройшли процедуру лістингу.
- Розглядає документи щодо реєстрації брокерської контори на фондовій біржі або учасника торговельно-інформаційної системи та готує відповідні пропозиції щодо прийняття рішень про реєстрацію (відкриття) брокерської контори на фондовій біржі або учасника торговельно-інформаційної системи, призупинення, припинення та поновлення діяльності брокерської контори на біржі або участі в торговельно-інформаційній системі, допуску уповноважених осіб (брокерів/дилерів) до проведення операцій з купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, веде їх реєстрацію та облік.
- Оформляє та обліковує документи, які застосовуються під час укладання угод і договорів з купівлі-продажу цінних паперів.
- Контролює виконання укладених угод, проведення розрахунків за укладеними угодами за принципом “поставка проти оплати”.
- Забезпечує взаємодію та обмін інформацією з обраною розрахунковою установою, депозитарієм щодо клірингу та розрахунків за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
III. Права
Фахiвець-органiзатор торгiвлi на ринку цiнних паперiв має право:
- Ознайомлюватися з проектами рішень керівництва підприємства, що стосуються його діяльності.
- Брати участь в обговоренні питань, що стосуються виконання його обов'язків.
- Вносити на розгляд керівництва підприємства пропозиції щодо покращання роботи, пов'язаної з обов'язками, що передбачені цією інструкцією.
- В межах своєї компетенції повідомляти керівництву підприємства про всі недоліки, виявлені в процесі його діяльності, та вносити пропозиції щодо їх усунення.
- Вимагати від керівництва підприємства сприяння у виконанні ним посадових обов'язків.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
IV. Відповідальність
Фахiвець-органiзатор торгiвлi на ринку цiнних паперiв несе відповідальність:
- За неналежне виконання або невиконання своїх посадових обов'язків, а також за невикористання або неповне використання своїх функціональних прав, що передбачені цією посадовою інструкцією, - в межах, визначених чинним законодавством України про працю.
- За правопорушення, скоєні в процесі здійснення своєї діяльності, - в межах, визначених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством України.
- За завдання матеріальної шкоди - в межах, визначених чинним цивільним законодавством та законодавством про працю України.
- _________________________________________________________________.
- _________________________________________________________________.
|
