Професiонал з управлiння активами

Завдання та обов’язки. Управляє активами інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів. Проводить розрахунки ризиків при здійсненні інвестування, формує інвестиційний портфель з метою отримання максимального доходу за мінімально можливих ризиків, враховуючи умови, зазначені в договорі про управління активами, кон’юнктуру ринку цінних паперів, ризик вибору контрагента та інші фактори ризику. Аналізує інформацію щодо курсів цінних паперів та приймає оперативні рішення щодо ризикових цінних паперів, які перебувають у портфелі фонду. Забезпечує режим конфіденційності щодо планування інвестиційної діяльності фонду.

Здійснює, як суб’єкт первинного фінансового моніторингу, внутрішній моніторинг з виявленням фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу, та інших операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів. Розробляє правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог чинного законодавства, яке регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. Сприяє працівникам уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу.

Визначає вартість чистих активів інституту спільного інвестування, забезпечує надання звітності про результати діяльності інституту спільного інвестування, забезпечує публікацію інформації про діяльність інвестиційних фондів. Організовує рекламну кампанію інвестиційного фонду. Розробляє пропозиції щодо інвестиційної політики фонду. Представляє інтереси інвестиційного фонду в стосунках з органами державної влади, юридичними та фізичними особами (резидентами та нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.

Представляє інтереси інвестиційного фонду в акціонерних товариствах, акціями яких володіє фонд. Готує проекти інформаційних повідомлень про випуск цінних паперів інституту спільного інвестування. Розробляє (для пайового інвестиційного фонду) та подає на реєстрацію до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регламент та проспект емісії цінних паперів інституту спільного інвестування та змін до них. Організовує розміщення та викуп розміщених цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно до регламенту фонду та проспекту емісії.

Здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів інституту спільного інвестування відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Здійснює розрахунок вартості чистих активів недержавного пенсійного фонду. Надає довідки про вартість чистих активів до ради пенсійного фонду, до адміністратора пенсійного фонду, до державних органів. Надає раді пенсійного фонду звіти щодо операцій за рахунок активів пенсійного фонду, переліку та розміру витрат фонду, здійснених та запланованих інвестицій фонду, розміру отриманого прибутку (зазнаних збитків) та інших питань, що характеризують фінансово-майновий стан пенсійного фонду.

Повинен знати: закони та нормативно-правові акти України, що регулюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та регулюють питання здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів; нормативно-методичні документи, які регламентують діяльність з управління активами; технологію та організацію роботи з управління активами; мікроекономіку, макроекономіку, основи технічного аналізу цінних паперів, менеджменту, маркетингу інформатики та комп’ютерної техніки; основи професійної етики та соціальної психології, організації праці та управління, правила та норми охорони праці.

Кваліфікаційні вимоги. Провідний професіонал з управління активами: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з управління активами I категорії: для магістра — не менше 1 року, спеціаліста — не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.

Професіонал з управління активами I категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (магістр, спеціаліст): для магістра — без вимог до стажу роботи, спеціаліста — стаж роботи за професією професіонала з управління активами II категорії — не менше 2 років. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.

Професіонал з управління активами II категорії: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Стаж роботи за професією професіонала з управління активами — не менше 1 року. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.

Професіонал з управління активами: повна вища освіта відповідного напряму підготовки (спеціаліст). Без вимог до стажу роботи. Наявність кваліфікаційного посвідчення з питань фондового ринку відповідної спеціалізації.