Ваш надежный партнер в поиске работы и подборе персонала
Финансовый мониторинг:
- проведение идентификации клиентов (в том числе удостоверение копий документов) и других лиц,
- проведение идентификации клиентов, которых согласно законодательству является обязательным в соответствии с требованиями Программы идентификации и изучения клиентов при заключении договоров внесение в реестр финансовых операций подлежащих внутреннему и обязательному финансовому мониторингу;
работа по подачи информации в Держфинмониторинг через программный продукт «ЭКСПЕРТ ФМ»;
-подготовка всех внутренних документов по финансовому мониторингу;
- проверка и обучение работников по финансовому мониторингу (каждый месяц), а именно: изменение законодательства, перечень террористов;
-работа с Национальным банком Украины по передачи отчетности по финансовому мониторингу (заполнение реестров клиентов, та подготовка информации таблицам 2JX)
-работа с клиентами по вопросам финансового мониторинга.
Финансовый мониторинг:
• проведение идентификации клиентов (в том числе удостоверение копий документов) и других лиц,
• проведение идентификации клиентов, которых согласно законодательству является обязательным в соответствии с требованиями Программы идентификации и изучения клиентов при заключении договоров относительно ценных бумаг; внесение в реестр финансовых операций подлежащих внутреннему и обязательному финансовому мониторингу;
• работа по подачи информации в Держфинмониторинг через программный продукт «ЭКСПЕРТ ФМ»;
• подготовка всех внутренних документов по финансовому мониторингу;
• проверка и обучение работников по финансовому мониторингу (каждый месяц), а именно: изменение законодательства, перечень террористов и т.д.
Работа с Договорами:
• оформление договоров и сопроводительных документов при осуществлении брокерской деятельности с ценными бумагами;
• оформление договоров купли-продажи и сопроводительных документов при осуществлении дилерской деятельности с ценными бумагами;
• изучение рынка, спроса и предложений ценных бумаг на внебиржевом и организационном рынках капитала;
• оформление сделок покупки-продажи ценных бумаг на вторичном рынке;
• консультация клиентов, с которыми заключили договора поручения, относительно покупки продажи ценных бумаг;
• сотрудничество с депозитарными учреждениями по операциям с ценными бумагами;
• подача нерегулярной и регулярной отчетности торговца ценными бумагами;
• оптимизация налогов и финансирования предприятий с помощью ценных бумаг.
• Работа по подготовке и подаче отчетности эмитентов ценных бумаг:
• подготовка квартальной, годовой и особой информации эмитента ценных бумаг.
Работа директора:
• решение всех вопросов по жизнедеятельности предприятия;
• прохождение проверок налоговой инспекции и комиссии ценных бумаг;
• ответственный работник по рискам проведения финансовых операций;
Контроль поставок ценных бумаг и оплат договоров. Работа в программном продукте 1с (база торговца ценных бумаг). Подготовка и сдача нерегулярной информации, квартального отчета торговца ЦБ. В подчинении 3 человека.
Подготовка распоряжений, договоров покупки продажи мены ценных бумаг, работа по идентификации клиента, работа с хранителем ценных бумаг, подготовка и сдача нерегулярной информации торговца ЦБ.
Подготовка и сопровождение документов для выпуска облигаций. Подготовка и сдача квартальной, годовой, «особливой» отчетности по облигациям в Комиссию по ценным бумагам. Работа в программном продукте «Инсайдер». Подготовка документов для работы с регистратором.
Подготовка схемных расчетов с должниками банка с применением векселей, а так же их сопровождение. Работа с ОДБ. Разработка планов взыскания. Подготовка заключений на кредитный комитет и правления банка (списание безнадежной задолженности). Работа с бухгалтерией по распоряжениям (начисление процентов, закрытие открытия счетов и т.д.). Участие в аукционах по продаже имущества. Знание технологи открытия счетов, выдачи и мониторинга кредитов.
На данной роботе вел реестры векселей: единый реестр векселей; реестр векселей дочерних предприятий ГАК «Хлеб Украины»; реестр векселей открытых акционерных обществ; реестр векселей сельскохозяйственных предприятий разных форм собственности; реестр авалированных векселей; реестр высвобожденных векселей; реестр векселей ГАК «Хлеб Украины». Составлял акты приёма - передачи векселей, договора на покупку – продажу векселей. Составлял дополнительные соглашения к договорам (покупка продажа топлива, минеральным удобрениям, сельскохозяйственной техники). Составлял договора поручения на предъявления векселей к платежу третьими юридическими лицами. Делал анализ движения векселей на сельскохозяйственном рынке Украины. Следил за сроком предъявления векселей к платежу векселедателю или контрагенту.
Был в командировках на дочерних предприятиях ГАК «Хлеб Украины» с проверками (погашения кредита, дебиторская задолженность, погашения векселей).
Предъявлял векселя к платежу векселедателю. Работал с нотариусами по поводу протеста векселей и наложения исполнительной надписи. Проводил работу с Государственной Исполнительной службой по взысканию вексельной задолженности.
Собирал и анализировал информацию по дебиторской задолженности дочерних предприятий ГАК «Хлеб Украины» перед третьими юридическими лицами.
Подготавливал проекты закрытия дебиторской задолженности компании ликвидными векселями.
Подписаться на рассылку новых резюме: "Директор, Специалист по ценным бумагам, Финансовый мониторинг в Киеве"